- Принятие к исполнению новых законодательных актов и нормативно-правовых документов в области ПОД/ФТ и ПВК в сфере ПОД/ФТ. - Реализация отдельных программ Правил внутреннего контроля компании в области ПОД/ФТ. - Ежедневный мониторинг проводимых Компанией страховых операций на предмет мониторинга операций, подлежащих обязательному контролю, а также выявления операций, подозрительных на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, и финансирование терроризма. - Сбор и подготовка информации для представления в Банк России, Федеральную службу по финансовому мониторингу (ФСФМ). - Сбор и анализ сведений от регионов о заключенных договорах страхования ОМС и ДМС с физическими и юридическими лицами, для целей реализации соответствующих программ ПВК Компании, обеспечение мер, предусмотренных законодательством в отдельных случаях. - Свод информации о заключенных договорах страхования по ОМС и ДМС с физическими и юридическими лицами. - Формирование Анкет клиентов для целей реализации программы идентификации ПВК Компании. - Обеспечение предоставления информации в РФМ через "личный кабинет" в случае, подлежащем сообщению как в рамках обязательного контроля, так и в разряде подозрительных сделок. Работа с программами: - 1С: Документооборот; - WSSDocs - Осуществление проверки антикоррупционной оговорки (АКО) при заключении договора с потенциальным контрагентом, проверка соответствия АКО принятой ДК ОАО СК "Альянс". - Ведение таблиц учета соответствия АКО, принятой в ДК ОАО СК "Альянс", в том числе согласованных АКО в порядке исключения. - Сбор информации о составе и перечне лиц из числа сотрудников филиалов компании, ответственных за работы в области ПОД/ФТ и обновление этой информации. - Реализация контрольных мер за выполнением Приказа № МС-87 от 07.08.2014г., изданного в соответствии с законодательством Росфинмониторинга, в части обеспечения структурными подразделениями Компании идентификации клиентов (партнеров), с учетом рисков при заключении хозяйственных и финансовых договоров по бизнесу и хозяйственной деятельности: сбор и систематизация этих сведений от филиалов и структурных подразделений Компании. - Проведение контрольных сверок данных о застрахованных по ОМС и ДМС по всей компании, включая филиалы с данными: - Перечня Росфинмониторинга, - списка иностранных (и российских) публичных должностных лиц (ИПДЛ/РПДЛ), - санкционных списков, по действующей методике. - Систематизация данных о совпадении данных застрахованных по ОМС и ДМС, подготовка сводной информации для внешних пользователей (СБ). - Проведение контрольных сверок данных о контрагентах с данными: - Перечня Росфинмониторинга, - списка иностранных (и российских) публичных должностных лиц (ИПДЛ/РПДЛ), - санкционных списков, по действующей методике. - Организация обучения сотрудников в целях ПОД/ФТ в Компании и ее структурных подразделениях. - Проверка знаний и навыков работников организации. - Ознакомление с мерами, которые необходимо предпринимать в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ. - Разработка и утверждение Плана-графика реализации программы обучения на очередной, календарный год. - Сбор информации от регионов о лицах, подлежащих прохождению обучения в целях исполнения приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03.08.2010 № 203 "Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов". - Оформление пакета документов о результатах обучения, доведение их до филиалов и Отдела кадров Управления кадров Компании; получение от филиалов и формирование личных дел обучающихся. - Ведение сводных таблиц учета прохождения сотрудниками Компании и филиалов обучения. - Формирование отчетов для представления руководителю СК. - Формирование необходимых пакетов документов по запросам филиалов, контролирующих и пр |