Начальник управления/заместитель начальника управления/начальник отдела

Имя

Олеся

Контакты

Доступны бесплатно после регистрации или входа

Общая информация

Проживание

Москва, м. Красногвардейская

Заработная плата

По договоренности

График работы

Полный рабочий день

Образование

Высшее

Опыт работы

11 лет 9 месяцев

Гражданство

Россия

Пол

Женский

Возраст

36 лет   (26 января 1988)

Опыт работы

Период работы

сентябрь 2019 — декабрь 2021   (2 года 4 месяца)

Должность

Начальник Отдела комплаенс контроля - Специальное должностное лицо

Компания

Страховая некредитная организация

Обязанности

Обязанности:

1. Создание и участие в автоматизации бизнес процессов по проверкам по ПОД/ФТ/ФРОМУ;

2. Подготовка и обновление внутренних нормативных документов Общества: Правил внутреннего контроля по ПОДФТ и ФРОМУ, Политики комплаенс, Положение по управлению регуляторного риска, Положение о системе внутреннего контроля, Этический кодекс, Положение по противодействию коррупции, Положение по направлению сообщений на горячую линию, а также:

2.1 составление карты риска;

2.2 сбор, анализ и учет регуляторного (комплаенс) риска;

2.3 составление квартальных и годовых отчетов по комплаенс и регуляторному риску с указанием выводов, выявление причин рисков, направление в адрес подразделений с представлением рекомендаций по

устранению рисков,

2.4 контроль сотрудников подразделений за устранением рисков.

3. Подготовка внутренних сообщений по операциям с денежными средствами (ФЭС) и отправление в Росфинмониторинг;

4. Взаимодействие с надзорными органами, представление ответов на запросы надзорных

органов;

5. Контроль за соблюдением работниками Общества требований законодательства РФ, нормативных правовых актов и иного законодательства;

6. Контроль и проведение обучающих мероприятий с сотрудниками, в соответствии с требованиями законодательства в области ПОДФТФРОМУ, комплаенс, ФАТКА, противодействие коррупции;

7. Мониторинг, контроль выявления сотрудниками операций, подлежащих обязательному контролю, и необычных операций;

8. Мониторинг соблюдения законодательства в области ПОД/ФТФРОМУ, при проведении идентификации клиентов и обновлении сведений.

Достижения и результаты:

1. Участие в разработке и утверждение Правил внутреннего контроля и реализация программ Правил

внутреннего контроля по ПОД/ФТФРОМУ.

2. Составление квартальных и годовых отчетов о результатах реализации Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ.

3. Направление отчетности и уведомлений в Росфинмониторинг в соответствии с 115-ФЗ;

4. Успешное прохождение проверки Банка России и аудиторских проверок (внешних и внутренних).

5. Представление отчетности ФАТКА в налоговую РФ;

6. Автоматизация проверок клиентов во всех системах Общества до приема на обслуживания и в процессе обслуживания, взаимодействия систем (проверки: ПДЛ, ИНН, действительность паспорта, террорист, страны КНДР и Иран), автоматизация обновления сведений, автоматизация бенефициарных владельцев, автоматизация заполнения данных в Анкету по ПОДФТ, автоматическое проставление уровня риска;

7. Составление годового плана о деятельности Отдела, контроль за соблюдением исполнения плана.

8. Проведение внеплановых внутренних проверок структурных подразделений за соблюдением требований ПОДФТ и комплаенс, и иного ВНД Общества;

9. Подготовка ответов по запросам надзорных и иных организаций; взаимодействие с проверяющими органами при проведении проверок по ПОД/ФТ, комплаенс, системы внутреннего контроля;

10. Контроль и участие в составлении заключениймотивированных суждений по клиентам;

11. Осуществление проверки внутренних сообщений, подготовленных другими подразделениями;

12. Проведение внутренних проверок, составление отчетности (Акты) по внутренним

проверкам соблюдения Правил внутреннего контроля, и иных ВНД Общества.

Период работы

октябрь 2017 — сентябрь 2019   (2 года)

Должность

Заместитель начальника отдела организации внутреннего контроля и комплаенс контроля (заместитель СДЛ)

Компания

Страховая некредитная организация

Обязанности

Обязанности:

1. Выполнение функций и обязанностей специального должностного лица в целях ПОД/ФТ;

2. Участие в автоматизации бизнес процессов - проверки по ПОД/ФТ;

3. Мониторинг изменения законодательства в области ПОД/ФТ;

4. Мониторинг и выявление необычных операций и операций, подлежащих обязательному контролю. Контроль выявления сотрудниками операций, подлежащих обязательному контролю, и необычных операций;

5. Контроль за соблюдением работниками Общества требований законодательства РФ, нормативных правовых актов;

6. Подготовка внутренних сообщений по операциям с денежными средствами;

7. Проверка внутренних сообщений, подготовленных другими подразделениями;

8. Мониторинг соблюдения законодательства в области ПОД/ФТ, при проведении идентификации клиентов и обновлений сведений.

Достижения и результаты:

1. Участие в разработке и утверждении Правил внутреннего контроля и реализация программ Правил

внутреннего контроля по ПОД/ФТ;

2. Автоматизация проверок клиентов во всех системах Общества до приема на обслуживания и в процессе обслуживания, взаимодействия систем, автоматизация

обновления сведений, автоматизация бенефициарных владельцев, автоматизация заполнения данных в Анкету по ПОДФТ, автоматическое проставление уровня риска;

3. Участие в проверке клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в соответствии с требованиями законодательства;

4. Составление квартальных и годовых отчетов о результатах реализации Правил внутреннего контроля по

ПОД/ФТ для руководства;

5. Участие в составлении годовых, полугодовых и ежемесячных планов по проведению проверок структурных подразделений;

6. Подготовка ответов по запросам надзорных и иных организаций; взаимодействие с проверяющими органами при проведении проверок по ПОД/ФТ;

7. Участие по проведению внутренних проверок, составление отчетности по внутренним

проверкам соблюдения Правил внутреннего контроля.

Период работы

июнь 2016 — октябрь 2017   (1 год 5 месяцев)

Должность

Начальник службы финансового мониторинга - Специальное должностное лицо

Компания

Инвестиционная некредитная организация

Обязанности

Обязанности:

1. Организация разработки и последующее изменение Правил, а также представление Правил на утверждение Руководителю Организации; автоматизация бизнес - процессов по ПОД/ФТ (автоматическая проверка террористов);

2. Ведение отчетности по ФАТКА - Ответственный сотрудник ФАТКА;

3. Разработка методических материалов по вопросам выполнения Правил;

4.Организация обязательной подготовки и обучения в целях ПОД/ФТ работников Организации;

5. Осуществление в порядке, установленном Правилами по ПОДФТ изучение клиентов, иных участников операции, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев;

6. Произведение оценки риска совершения клиентом операций, связанных с ОД/ФТ.

7. Предоставление руководителю Организации информации и документации о выявлении среди физических лиц, находящихся или принимаемых на обслуживание, ИПДЛ, их супругов и близких родственников, МПДЛ, РПДЛ;

8. Осуществления ежедневного мониторинга и анализа совершаемых Организацией в собственных интересах и в интересах клиентов операций (сделок);

9. Организация сообщений об операциях с ценными бумагами, имеющим признаки операций, подлежащих обязательному контролю, операций, подлежащих документальному фиксированию, или необычных операций. Составление и передача руководителю

Организации мотивированных заключений по вышеуказанным сообщениям.

Достижения и результаты:

1. Принятие решений при осуществлении внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, в том числе при возникновении сомнений в части правомерности квалификации операции как операции, подлежащей обязательному контролю, об отнесении операции клиента к операциям, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях ОДФТ, о действиях Организации в отношении операции клиента, по которой возникают подозрения, что она осуществляется в целях ОД/ФТ, а также в отношении

клиента, совершающего такую операцию;

2. Представление сведений обо всех операциях, подлежащих обязательному контролю, документальному фиксированию, а также необычных операциях руководителю Организации в форме сообщения об операции с письменным мотивированным

обоснованием необходимости (или отсутствия необходимости) представления сведений о

ней в Росфинмониторинг;

3. Организация представления и контролирование представленных сведений в Росфинмониторинг;

4. Принятия решений о приостановлении операции/применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиента в случаях, предусмотренных Правилами, а также решение об осуществлении ранее приостановленной

операции по распоряжению клиента/о прекращении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и (или) иного имущества клиента;

5. Обеспечения фиксирования и хранения информации, соответственно с Правилами;

6. Не реже чем один раз в три месяца проверка наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

7. Обеспечение конфиденциальности информации.

Период работы

апрель 2010 — июнь 2016   (6 лет 3 месяца)

Должность

Начальник отдела финансового мониторинга - комплаенс контроля. Главный специалист. (финансовый контролер)

Компания

Банковская структура (ТОП-50)

Обязанности

1. Ежедневный мониторинг и выявление в деятельности клиентов операций, подлежащих обязательному контролю;

2. Выявление необычных сделок на основании Закона № 115-ФЗ, информационных писем ЦБ РФ и правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ;

3. Формирование и представление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю;

4. Предоставление сведений о необычных подозрительных) операциях и сделках, в порядке, указанном в положении Банка России № 321-П;

5. Формирование сообщений для уполномоченных органов;

6. Составление запросов на представление подтверждающих документов по проводимым

операциям;

7. Идентификация, изучение, анкетирование клиентов и выгодоприобретателей в соответствии с положением Банка России № 262-П;

8. Определение уровня риска осуществления клиентами операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

9. Консультирование и обучение сотрудников Банка;

10. Успешное прохождение проверки Банка России по ПОД/ФТ;

11. Проверка сообщений по обязательному контролю у филиалов (контроль ответственных сотрудников по филиалам);

12. Обновление идентификационных данных клиентов;

13. Контроль филиалов по проверке заполнения полей сообщений ОЭС перед отправлением в Уполномоченный орган;

14. Сводка отчетности по филиалам, направление сообщений в Уполномоченный орган за филиалы;

15. Составление Плана работы филиальной сети уполномоченным сотрудникам.

16. Контроль за уполномоченными сотрудниками филиальной сети. Проведение проверки работы филиальной сети уполномоченных сотрудников в целях минимизации рисков для Банка.

17. Анализ деятельности клиентов Банка;

18. Проведение оценки деловой репутации Клиентов Банка (определение уровня риска);

19. Проверка клиентов при открытии счетов. Оценка уровня риска клиента.

20. Контроль работы за подчиненными (6 человек).

Финансовый контролер (с функционалом бухгалтера - аудитора)

Результат:

1. Бюджетное планирование: составление бюджетов движения денежных средств, доходов и расходов

на ежемесячной основе в разрезе объектов управленческого учета;

2. Формирование управленческой отчетности в разрезе центров управленческого учета, юридических лиц;

3. Контроль составления финансовой отчетности. Контроль и анализ исполнения бюджетов.

План-факт анализ бюджетов. Контроль авансовых отчетов;

4. Начисления заработной платы, авансов, больничных, отпусков, увольнений;

5. Ведение кадрового делопроизводства: оформление приема, перемещения, увольнение сотрудников. Формирование и ведение личных дел сотрудников. Оформление трудовых договоров, дополнительных соглашений. Оформление приказов на прием, увольнение,

перевод, отпуска. Ведение табеля учета рабочего времени;

6. Взаимодействие с бухгалтерией по вопросам расчета заработной платы;

7. Формирование регулярных отчетов по фактическим данным по инвестиционным проектам, разработка и расчет ключевых показателей эффективности проектов;

8. Отчеты и анализы для производственного отдела и аудиторов. Формирование реестра неоплаченных платежей;

9. Формирование и поддержание актуальности нормативно-справочной информации, статей затрат, учетных форм и т.д.

Достижения:

1. Своевременный контроль за филиальной сетью при проверке ФЭС перед отправкой в Уполномоченный орган в целях минимизация рисков для Головного офиса Банка.

2. Своевременное выявления нарушений и направление в адрес владельца на устранение нарушений, составление Актов по проверкам.

3. Представление сводной отчетности в адрес Руководителей.

4. Успешное прохождение проверок надзорных органов - Банка России.

5. Проведение внутреннего контроля Отдела в целях минимизации рисков.

6. Перевыполнение плана KPI.

7. Своевременное блокирование подозрительных операций до момента представление подтверждающих документов, в случае отсутствия направление сообщений в Уполномоченный орган.

Образование

Образование

Высшее

Окончание

2010 год

Учебное заведение

Дальневосточный федеральный университет, Владивосток

Специальность

Экономист

Образование

Высшее

Окончание

2010 год

Учебное заведение

Дальневосточный федеральный университет, Владивосток

Специальность

Административный менеджмент

Дополнительная информация

Иностранные языки

Английский (Технический)

Водительские права

Категория B

Командировки

Готова к командировкам

Курсы и тренинги

1. АНО ДПО "Институт Инновационного Развития и Технологий", Повышение квалификации, Порядок организации внутреннего контроля в целях ПОДФТ и ФРОМУ -2021

2. АНО ДПО "Институт Инновационного Развития и Технологий", Повышение квалификации, Порядок организации внутреннего контроля в целях ПОДФТ и ФРОМУ -2020

3. Финансовый университет при Правительстве РФ, Актуальные вопросы управления рисками в страховых организациях -2019

4. АНО ДПО "Институт современного банковского дела", Комплаенс - функция, контроль регуляторных рисков в современных условиях применения Положения Банка России №242-П -2019

5. АНО ДПО "Институт современного банковского дела", Повышение квалификации по ПОДФТ для поднадзорных Банку России некредитных финансовых организаций - 2018

6. АНО ДПО "Институт фондового рынка и управления, Повышение квалификации в целях ПОДФТ - 2018

7. ООО ЦКУ "Финансовый приоритет", ПОДФТ в некредитных финансовых организациях: комментарии Банка России -2017

8. Национальная ассоциация участников фондового рынка "НАУФОР", О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирование терроризма -2016

9. Саморегулируемая организация "Национальная финансовая ассоциация", "Предупреждение отмывания преступных доходов и финансирование терроризма в организациях -2016

10. АНО Учебный центр "Скрин", "Практика проведение проверок надзорными органами компаний - субъектов исполнения 115-ФЗ" -2016

11. АНО Учебный центр "Скрин", Свидетельство:"Базовый курс по рынку ценных бумаг" -2016

12. АНО Учебный центр "Скрин", Свидетельство:"Спецкурс серии 1.0" -2016

13. АНО Учебный центр "Скрин", "Новые формы предоставления отчетности в Росфинмониторинг некредитными финансовыми организациями -2016

14. ООО ЦКУ "Финансовый Приоритет", "FATCA и основы CRS (aka AEoL, aka Euro FATCA, aka GATCA): Просто о сложном - ответы на вопросы внедрения из первых рук"

2015

15. АНО Учебный центр "Перспектива", 1С Бухгалтерский учет 8.3, 1:С Дело производство и кадры - 2015

16. АНО "Профит групп", Трейдер финансовых рынков -2015

17. АНО ДПО "Институт современного банковского дела" (ИСБД), Важные изменения в сфере ПОД/ФТ для кредитных организаций -2015

18. АНО ДПО "Институт современного банковского дела" (ИСБД), Курс Повышение уровня знаний: ПОД/ФТ в современном банке -2015

Навыки и умения

1. Большой опыт работы в страховых организациях, инвестиционных компаниях и в банковской сфере.

2. Создание и участие в автоматизации бизнес-процессов по проверкам ПОД/ФТ, в соответствии с требованиями 115-ФЗ.

3. Участие в разработке и реализации Правил внутреннего контроля, и их утверждение, и иных ВНД.

4. Составление и утверждение квартальных, годовых отчетов по комплаенс и регуляторному риску с указанием выводов, а также квартальных и годовых отчетов по ПОД/ФТ.

5. Управление, обучение персонала.

6. Успешные прохождения проверок надзорных органов (Банка России, аудиторов, прокуратуры, ВСС и тд).

7. Контролирование и оказание помощи филиальной сети.

8. Уровень английского - С1 - продвинутый.

Большой уровень ответственности, пунктуальна, люблю порядок в работе и делах, умею выстраивать правильную стратегию проведение внутреннего контроля, имею аналитическое мышление, управление командой, лидерские качества, умение работать в команде.

Придерживаюсь активной жизненной позиции, занимаюсь спортом.

Обо мне

Обучение персонала, разрабатывание планов и регламентов, уверенный пользователь ПК, работа с большим объемом информации, работа в команде, внутренний контроль

1С: Бухгалтерия, организаторские навыки, 1С: Зарплата и управление персоналом

ведение переговоров, расчет заработной платы, ПО Комита, Банк-клиент, мотивация персонала, финансовая отчетность, консультирование, деловая переписка, работа с жалобами клиентов, управление персоналом, банковское кассовое обслуживание,

3-card, Диасофт, деловое общение, Lotus Notes, MS Outlook, программа Т9, отчетность ФАТКА -IRS, CRS, ориентация на результат, webtutor: обучение и заведение карточек

Деловая коммуникация, делопроизводство