Осуществление контроля за соблюдением Организацией требований законодательства Российской Федерации, актов Росфинмониторинга, Центрального Банка России, и других уполномоченных органов регулирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма. Организация разработки и последующего внесения изменений и дополнений в правила специального внутреннего контроля и программы его осуществления. Организация реализации правил внутреннего контроля, в том числе: - консультирования работников организации по вопросам, возникающим при реализации специального внутреннего контроля; - контроля за соблюдением работниками организации законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, правил специального внутреннего контроля и программ осуществления специального внутреннего контроля; - принятия решений по переданным ему документам, содержащим сведения об операциях с ценными бумагами, денежными средствами. Организация представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу сведений в соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и иными нормативными правовыми актами в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; Представление руководителю организации письменного отчета о результатах реализации правил и программ внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Осуществление мониторинга проводимых организацией операций для выявления действий по легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. При выявлении сделок, подлежащих обязательному контролю, или подозрительных сделок - сообщение о них руководству незамедлительно. Обеспечение конфиденциальности информации, полученной при осуществлении возложенных на него функций. Обеспечение соответствующего режима защиты и хранения фиксируемой информации. Работа с Личным кабинетом Росфинмониторинга: Контроль за выходом еженедельных перечней Росфинмониторинга, сверка клиентов на совпадения по ним, формирование журнала сверки, формирование и отправка сообщений о результатах проверок по перечням. Реализация Программы идентификации Клиента, представителя Клиента, выгодоприобретателя, бенефециарного владельца. Подготовка пакета документов на брокерское обслуживание. Проведение сделок покупки/продажи акций для клиентов в бухгалтерском учете (Программа 1Сv7, v8 "Счет 76 - Расчеты с дебиторами и кредиторами"). Подготовка отчетности в соответствии с Указанием Банка России от 04.04.2019 N 5117-У "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации". Подготовка ответов на запросы и предписания надзорных органов (Центральный Банк России, Росфинмониторинг). |