- Контроль за наличием в Компании необходимых внутренних документов, предусмотренных законодательством РФ о рынке ценных бумаг. - Расчет собственных средств Компании. - Подготовка и отправка отчетности ФСФР. - Контроль достоверности и соблюдения сроков представления отчетности ФСФР. - Контроль за соблюдением требований ФСФР России к размеру собственных средств профучастника рынка ценных бумаг и другим лицензионным требованиям. - Работа с первичной документацией операций на РЦБ и регистрами внутреннего учета. - Проведение сверок денежных средств и ценных бумаг - Разработка документов по ведению реестра акционеров компании в соответствии с постановлениями ФСФР, ведение реестра акционеров компании. - Руководство работой бэк-офиса. - Организация учета и отчетности компании в соответствии с требованиями ФСФР. - Контроль документооборота бэк-офиса, взаимодейстия с другими подразделениями компании. - Организация работы с клиентами, брокерами, контрагентами, реестрами и депозитариями. - Взаимодействие с бухгалтерией по расчетам, а также по сверке данных бэк-офиса с данными бух-учета. - Контроль за корректностью данных регистров внутреннего учета, cверка с данными брокеров, депозитариев, реестров. - Контроль соответсвия структуры портфелей инвестиционной декларации. - Подготовка ежедневной отчетности для руководства компании с оценкой финансовых результатов по управлению портфелями компании. - Работа по внедрению и отладке автоматизированной системы учета операций бэк-офиса собственной разработки. - Работа по подготовке документов и получение компанией лицензий ФСФР . - Подготовка необходимых для лицензируемой деятельности документов и положений. - Организация работы компании на рынке ценных бумаг. - Контроль взаимодействия подраделений компании. - Организация выкупа акций у акционеров материнской компании. - Подготовка документов для проведения доп.эмиссии акций компании. |