- разработка Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и внутренних документов банка по ПОД/ФТ (положений, инструкций и т.п.), методологии в полном объеме всего спектра направлений ПОД/ФТ банка; - методологическая и практическая (в рамках своих полномочий) организация работы всех подразделений банка по ПОД/ФТ; - выявление операций клиентов, подлежащих обязательному контролю и необычных сделок; - написание мотивированных суждений по необычным сделкам; - принятие решений о направлении сообщений в Росфинмониторинг, их составление; - изучение клиентов с позиций риск-ориентированного подхода и участие в применении мер управления риском ОД/ФТ: составление запросов клиентам на представление документов и информации, анализ полученных от клиентов документов, принятие (в рамках своих полномочий) в отношении клиентов адресных мер, направленных на снижение риска; - контроль идентификации клиентов, представителей клиентов, бенефициарных владельцев и выгодоприобретателей; - разработка перечня и ежегодного плана обучения сотрудников банка, внесение изменений в план при необходимости, организация внепланового обучения (при необходимости), проведение обучения и оперативное консультирование сотрудников банка по вопросам ПОД/ФТ; - подготовка писем, запросов, ответов на запросы по проблемам ПОД/ФТ; - составление ежегодного и текущих отчетов Ответственного сотрудника; - получение Перечней экстремистов в Личном кабинете на сайте Росфинмониторинга, проверка клиентской базы на предмет совпадения с Перечнем экстремистов, направление сведений о проверках в соответствии с Указанием Банка России №3063-У; - разработка техзаданий на фильтры поиска операций обязательного контроля, необычных сделок, а также автоматизации сбора, обобщения, анализа информации ПОД/ФТ; - опыт инспекционных проверок ЦБ с 2003 года по настоящее время; - знание нормативной базы ПОД/ФТ; - работа в АБС ХХI век (Инверсия), использование программы Комита для логического контроля сообщений в Росфинмониторинг. |