-Идентификация по ПОД-ФТ клиентов ЮЛ и ИП до принятия на обслуживания, выявление и оформление признаков фиктивности деятельности клиентов.
-Осуществление последующего контроля документов и комплектности юридического досье клиента ЮЛ и ИП при принятии на обслуживание,
-Проведении изменений (смена ЕИО, участников, юр. адреса и т.д.) по клиенту и последующий контроль,
-Открытие счетов клиентов ЮЛ и ИП,
-Отправка сообщений об открытии и закрытии счетов в ИФНС,
-Подготовка и отправка запросов клиентам (по почте России и по системе Банк-клиент) для ежегодного обновления сведений,
-Запросов при выявлении изменений у клиента ЮЛ и ИП,
-Контроль и отслеживание сроков обновления анкеты по ПОД-ФТ и сведений по клиентам,
-Заполнение в Системе Банка и формирование анкет по ПОД-ФТ клиентов ЮЛ и ИП,
-Проверка и контроль заполнения Системы Банка и формирования анкет за сотрудниками Доп.офисов,
-Проверка правильности установления уровня риска (обоснования, критерии) при принятии на обслуживание клиентов ЮЛ и ИП,
-Консультирование сотрудников Доп.офисов по вопросам ПОД-ФТ,
-Заверение карточки с образцами подписей клиентов,
-Участие в процедурах заключения договоров на РКО (проверка клиентов ЮЛ, ИП по линии ПОД-ФТ) и отказа от заключения договоров;
-Текущий анализ документов, предоставленных клиентами ЮЛ, ИП,
Выявление бенефициарных владельцев и оформление обоснованного решения;
-Контроль сроков аренды неж. помещений клиентов ЮЛ и ИП и проверка предоставленных клиентом ЮЛ и ИП документов.
Период работы
май 2013 — май 2013 (1 месяц)
Должность
Главный специалист УФМ
Компания
ООО"КБ Эко-Инвест
Обязанности
Выявление среди операций, совершенных в Банке, подлежащих обязательному контролю, и необычных/сомнительных операций (сделок);
-формирование и отправка ОЭС в УО (работа в Комите);
-формирование запросов клиентам, отслеживание сроков предоставлении информации по запросам;
-текущий анализ документов;
-участие в процедурах заключения договоров на РКО (проверка клиентов по линии Под/Фт) и отказа от заключения договоров;
-основное-анализ движения денежных средств на счете клиента,
-формирование мотивированного заключения по деятельности клиента,
-выявление выгодоприобретателей клиентов;
- обновление информации по клиентам (также работа в Спарке), обновление анкет клиентов,
-установка уровня риска (критерии и обоснование);
- работа по запросам ЦБ, МГТУ, ФСФМ;
участие в подготовке отчетов, обучение и консультация сотрудников Банка по вопросам ПОД/ФТ.
Период работы
октябрь 2011 — октябрь 2011 (1 месяц)
Должность
Главный специалист отдела комплаенс-контроля операций клиентов Управления постоянного контроля
Компания
ОАО "Росбанк"
Обязанности
Являясь сотрудником отдела ККОК, выполняла требования Российского закон-ва и нормативных актов Банка России в сфере ПОД/ФТ; участвовала в процедурах и переписки в области работы с запросами надзорных органов (ЦБ, МГТУ, ФСФМ); также в должностные обязанности входило:-выявление среди операций, совершенных в Банке, подлежащих обязательному контролю, и необычных/сомнительных операций (сделок), -участие в процедурах отказа от заключения ДБО,
- отказа в совершении операций с денежных средств,
-основное-анализ движения денежных средств на счете клиента, -формирование мотивированного заключения по деятельности клиента, - выявление признаков сомнительных/подозрительных сделок, -участие в доп. проверочных мероприятиях, подготовки отчетов и консультация сотрудников Банка по вопросам ПОД/ФТ, обучение;
-знание программы БИС,
-осуществление процедур в соответствии с требований в области АМl и KYC, осуществление процедуры согласования операций по коду 13020 и12060, участие в подготовке результатов и формирование реестров по отрицательным ГТД в ФТС, участие в согласовании выдачи ден.средств со счетов клиентов.
Период работы
март 2008 — октябрь 2011 (3 года 8 месяцев)
Должность
Старший кассир/Заведующий кассой
Компания
ОАО "Газэнергобанк"
Обязанности
Оформление и отправка переводов денежных средств без открытия счетов по системам Золотая корона, Юнистрим, Вестерн Юнион, Контакт, заказ и инкассация денежных средств, ежедневный отчет по обороту ин. валюты в офисе, обработка, пересчет, сортировка, формирование у упаковка денежной наличности, приходно-расходные операции, работа с физ.и юр. лицами, открытие и закрытие счетов и вкладов, обработка ежедневных отчетов кассиров, формирование книги хранилища ценностей, кассовое обслуживание, операции по обмену валюты.
Обязанности: Оформление и отправка переводов денежных средств без открытия счетов по системам Золотая корона, Юнистрим, Вестерн Юнион, Контакт, заказ и инкассация денежных средств, ежедневный отчет по обороту ин. валюты в офисе, обработка, пересчет, сортировка, формирование у упаковка денежной наличности, приходно-расходные операции, работа с физ.и юр. лицами, открытие и закрытие счетов и вкладов, обработка ежедневных отчетов кассиров, формирование книги хранилища ценностей, кассовое обслуживание, операции по обмену валюты.
• Работа с клиент-банком;
• Оформление и прием заявлений на выдачу чековых книжек;
• Проведение чеков и объявлений на взнос наличными;
• Работа с первичной документацией (платежные поручения, приходные и расходные кассовые ордера);
• Расчетно-кассовое обслуживание юридических и физических лиц.
• Обучение сотрудников бизнес-процессам банка;
Образование
Образование
Высшее
Окончание
2006 год
Учебное заведение
"Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации".
Специальность
Экономист
Образование
Среднее специальное
Окончание
1996 год
Учебное заведение
Навоийский промышленный техникум
Специальность
Бухгалтер (окончание с отличием)
Дополнительная информация
Иностранные языки
Английский (Базовый)
Водительские права
Категория B
Командировки
Готова к командировкам
Курсы и тренинги
Получения сертификатов в 2013 и 2014 гг.
Навыки и умения
Своими главными качествами считаю: аналитический склад ума, быстрая обучаемость, коммуникабельность, дисциплинированность, стрессоустойчивость, умение организовать рабочий процесс, работа с большим объемом информации.
Иностранные языки: Английский (Базовый)
Водительские права: Категория B
Владение компьютером: Уверенный пользователь
Программы: 1С бухгалтерия (8.2, .8.3), ЦФТ-IBSO, "Диасофт", Фронт, РС, Комита, Спарк.А также Консультант+, Word, Excel.